SKY ALLIANCE MARKETS (AU) PTY LTD

基本信息 [SKY ALLIANCE MARKETS_ASIC监管查询截图] [SKY ALLIANCE MARKETS_AFCA监管查询截图]

公司名SKY ALLIANCE MARKETS (AU) PTY LTD简称/品牌名SKY ALLIANCE MARKETS
外汇权限是监管状态监管中
监管号292464公司注册码114 266 698
牌照类型 STP直通式牌照业务权限零售、机构金融衍生品等
监管生效时间2005-11-17监管到期时间--
电话1300 180 606传真--
邮箱director@skyallmarkets.com网址www.skyallmarkets.com
保障状态--
注册地址Suite 1403 Level 14, 219-227 Elizabeth Street, SYDNEY NSW 2000
营业地址Suite 1403 Level 14, 219-227 Elizabeth Street, SYDNEY NSW 2000
监管机构澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）

曾用名

Avestra Capital Pty Ltd

AG Capital Markets Pty Ltd

Longhou Capital Markets Pty Ltd

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA: 是

审计：

角色：金融牌照审计师

公司名称：LAWRENCE KWOK KEUNG CHAN

生效时间：2020年08月06日

外部争端解决：

机构：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）

会员编号：12174

生效时间：2018年11月01日

牌照授权经营条件：

2019年6月20日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄外的其它储蓄产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）外汇交易合约；
（iv）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
（B）投资保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
（vi）管理投资计划利益，包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划利益，限于：
（B）MDA服务；
（viii) 退休储蓄帐户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（ix）证券；
（x）标准保证金借贷工具；
（xi）退休金；
（xii）金融产品限于：
（A）限于MDA服务的杂项金融投资产品
（b）通过以下方式交易金融产品
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别的金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）管理投资计划利益，限于：
（1）MDA服务；
（C）金融产品限于：
（1）限于MDA服务的杂项金融投资产品
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于:
（1）基本储蓄产品；
（2）除基本储蓄外的其它储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
（2）投资保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
（F）管理投资计划利益，包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划利益，限于：
（2）MDA服务；
（H）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（I）证券；
（J）标准保证金借贷工具；
（K）退休金；
（L）金融产品限于：
（1）限于MDA服务的杂项金融投资产品
面向零售和机构客户

2011年04月21日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄外的其它储蓄产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）外汇交易合约；
（iv）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
（B）投资保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
（vi）管理投资计划利益，包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划利益，限于：
（B）MDA服务；
（viii) 退休储蓄帐户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（ix）证券；
（x）标准保证金借贷工具；
（xi）退休金；
（xii）金融产品限于：
（A）限于MDA服务的杂项金融投资产品
（b）通过以下方式交易金融产品
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别的金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）管理投资计划利益，限于：
（1）MDA服务；
（C）金融产品限于：
（1）限于MDA服务的杂项金融投资产品
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于:
（1）基本储蓄产品；
（2）除基本储蓄外的其它储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
（2）投资保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
（F）管理投资计划利益，包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划利益，限于：
（2）MDA服务；
（H）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（I）证券；
（J）标准保证金借贷工具；
（K）退休金；
（L）金融产品限于：
（1）限于MDA服务的杂项金融投资产品
面向零售和机构客户

2010年07月07日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄外的其它储蓄产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）外汇交易合约；
（iv）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
（B）投资保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
（vi）管理投资计划利益，包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii) 退休储蓄帐户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（viii）证券；
（ix）标准保证金借贷工具；
（x）退休金；
（b）通过以下方式交易金融产品
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别的金融产品：
（A）金融衍生品；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于:
（1）基本储蓄产品；
（2）除基本储蓄外的其它储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
（2）投资保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
（F）管理投资计划利益，包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（H）证券；
（I）标准保证金借贷工具；
（J）退休金；
面向零售和机构客户

2009年09月17日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄外的其它储蓄产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）外汇交易合约；
（iv）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
（B）投资保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
（vi）管理投资计划利益，包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii) 退休储蓄帐户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（viii）证券；
（ix）退休金；
（b）通过以下方式交易金融产品
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别的金融产品：
（A）金融衍生品；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于:
（1）基本储蓄产品；
（2）除基本储蓄外的其它储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
（2）投资保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
（F）管理投资计划利益，包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（H）证券；
（I）退休金；
面向零售和机构客户

2009年07月30日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄外的其它储蓄产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（iv）管理投资计划利益，包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v) 退休储蓄帐户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（vi）证券；
（vii）退休金；
（b）通过以下方式交易金融产品
（i）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于:
（1）基本储蓄产品；
（2）除基本储蓄外的其它储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（D）管理投资计划利益，包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（E）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（F）证券；
（G）退休金；
面向零售和机构客户

2009年06月09日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄外的其它储蓄产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（iv）管理投资计划利益，包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v) 退休储蓄帐户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（vi）证券；
（vii）退休金；
（b）通过以下方式交易金融产品
（i）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于:
（1）基本储蓄产品；
（2）除基本储蓄外的其它储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（D）管理投资计划利益，包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（E）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（F）证券；
（G）退休金；
面向零售和机构客户

2006年06月16日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄外的其它储蓄产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（iv）管理投资计划利益，包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v) 退休储蓄帐户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（vi）证券；
（vii）退休金；
（b）通过以下方式交易金融产品
（i）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于:
（1）基本储蓄产品；
（2）除基本储蓄外的其它储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（D）管理投资计划利益，包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（E）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（F）证券；
（G）退休金；
面向零售和机构客户

2006年03月02日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄外的其它储蓄产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）证券；
（b）通过以下方式交易金融产品
（i）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于:
（1）基本储蓄产品；
（2）除基本储蓄外的其它储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）证券；
面向零售和机构客户

2005年11月17日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄外的其它储蓄产品；
（ii）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（iii）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
（B）投资保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
（iv）管理投资计划利益，包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v) 退休储蓄帐户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（vi）证券；
（vii）退休金；
（b）通过以下方式交易金融产品
（i）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于:
（1）基本储蓄产品；
（2）除基本储蓄外的其它储蓄产品；
（B）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（C）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
（2）投资保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
（D）管理投资计划利益，包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（E）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（F）证券；
（G）退休金；
面向零售和机构客户

金融服务代表

名称	编号	角色	生效日期
CF GROUP GLOBAL PTY LTD	001273790	授权代表	2019年1月24日

注：该类信息数据内容太多，请直接在ASIC官网输入该公司监管号进行查询。

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