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权限归纳一览
零售外汇权限:是
是否加入AFCA:是
审计
职位:金融牌照审计师
公司名称:LNP AUDIT AND ASSURANCE PTY LTD
生效时间:2016年06月23日
外部争端解决
机构:澳大利亚金融投诉局(AFCA)
监管会员号:32412
生效时间:2018年05月01日
牌照授权经营条件
2019年06月11日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务,包括:
(a)提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议:
(i) 存款和支付产品限于:
(A) 基本储蓄产品
(B) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
(ii) 金融衍生品
(iii) 外汇交易合约
(iv) 信用债券,股票或者政府发行的或提议将发行的债权
(v) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(vi) 证券
(b) 金融产品交易
(i)发行、申请、获取、变更或处理以下类别金融产品
(A) 金融衍生品
(B) 外汇交易合约
(C) 管理投资计划的利益包含:
(1) 仅自我管理投资计划
(ii) 代表他人申请、获得、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品
(2) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
(B) 金融衍生品
(C) 外汇交易合约
(D) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(E) 证券
(c) 就以下金融产品做市商
(i) 金融衍生品
(ii) 外汇交易合约
(d) 作为责任实体运营注册管理投资计划(包括持有的任何附带财产):
(i) 艾尔斯联盟1号增强收益基金计划
(A) 仅持有以下财产的计划:
(1) 金融资产
(e)提供以下保管或存托服务:
(i)经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户