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权限归纳一览
零售外汇权限: 有
是否加入AFCA: 是
审计
职位:金融服务持牌商审计师
审计机构名称:LNP AUDIT AND ASSURANCE PTY LTD
生效日期:2018年9月17日
外部争端解决
机构:澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)
会员编号:26427
生效时间:2018年11月01日
牌照授权经营条件
2012年7月13日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a)提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i)金融衍生品;
(ii)外汇交易合约;
(iii)管理投资计划利益,不包括投资者定向投资组合服务;
(iv) 投资计划管理权益限于:
(A)MDA服务;
(v)证券;
(b)通过以下方式交易金融产品
(i)发行、申请、收购、变更或处置以下分类的金融产品
(A)金融衍生品;
(B)外汇交易合约;
(C)投资计划管理权益,限于:
(1)MDA服务,
(ii)代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
(A)存款和支付产品限于:
(1) 基本存款产品;
(B)金融衍生品;
(C)外汇交易合约;
(D)管理投资计划利益,不包括投资者定向投资组合服务;
(E)管理投资计划利益限于:
(1)MDA服务;
(F)证券;
(c)为以下金融产品做市场
(i)外汇交易合约
(ii)金融衍生品
面向零售和机构客户。
2011年7月11日
(iv)管理投资计划利益,限于:
(b)通过以下方式交易以下金融产品
(i)发行、申请、收购、变更或处置以下分类金融产品
(C)管理投资计划利益,限于:
(E)投资计划管理权益限于:
(i)外汇交易合约;
(ii)金融衍生品;
面向零售和机构客户
金融服务代表