全球最全的监管查询
权限归纳一览
是否有零售外汇权限:否
是否可以容纳和控制客户资金:是
是否加入FSCS赔偿计划: 是,可享受5万英镑上额赔偿
是否加入金融服务申诉中心FOS:是
公司个人信息
SMF3 执行董事
SMF17 洗钱报告官 (MLRO)
SMF1 首席执行官
SMF16 合规监督
注:公司个人信息较多,只选取部分供参考。另外,此名单会不定时更新,请以FCA官网最新名单为准。
营业许可
经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务
客户资金
该公司必须保护代表客户所控制和容纳的资金,不可外借或用作公司己用。
特殊要求可能会更改公司控制或容纳客户资金权限,详情请见下面。
要求
要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。
该公司没有任何要求。
同意进行授权活动
限制
仅限于从事于受监管活动
安排(促成)投资交易
客户类型
合规交易对手
专业客户
投资标的
商品期权和商品期货期权
差价合约(不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元期权)
期权 (不包括商品期权和商品期货期权)
权益投资(基于投资合约)
即期外汇交易/即期滚动外汇交易合约
点差交易
权利/权益 - 投资活动在基于合约的权利/权益范围内,并受限于投资类型
交易代理业务
交易主体业务
牌照限制:匹配主体经纪商
无法:
(i)为自有账户持有金融工具,除非满足金融服务管理局手册中定义的“匹配主体豁免条件”;
(ii)承销/包销MiFID金融工具
投资交易安排
交易/品牌名称
一个公司可以使用多个商号或品牌名称且均具有同等权限。该列表显示已上报的名称,更多细节请联系该公司。